“证监会三申五令不许非现场开户,咱们驻点的的主要工作是干什么的?”
“别人我不知道,反正我所在网点没少参与客户的非现场开户。甚至有一次陈经理还授意我在客户资料上伪造客户签名。”
“这个事情我会到证监局去说清楚的,请你们给我把这条重大违纪也加上。”
“还有,行业自律协会有明确文件不许降佣恶意竞争挖客户,这个事情别人有没有参与我不知道,反正我也曾经参与过的。”
“这个问题我也会如实向行业自律协会申述,请你们给我把这条重大违纪也加上。”
陈朝璘的话说完,空气像是突然凝固了似的。所有人都沉默了下来。
陈朝璘说的这两点几乎是现在行业里的潜规则,人人都这么干,人人都有份。不过这确实是属于违纪违法行为,陈朝璘闹到证监局去,上面严格追究起来,不少人要吃挂落的。
何况营业部还有很多的违章操作行为,比如一些年代久远的客户的存档资料早已遗失不全了,合规检查的时候,这部分客户的身份资料营业部都是伪造的。
这些要是被陈朝璘捅了出去,不光是营业部了,整个公司的合规分都要相应降低。
对于一个大的券商而言,降合规分真是要了命了,不但要缴纳更高比例的保证金,还得限制新增营业网点的数量。
到时候陈朝璘一个离职了的实习生拍拍屁股就走了,营业部的这帮人从上到下可就没有好日子过了。
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